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1. Allgemeines

Der Schutz Ihrer Privatsphäre und Ihrer Personendaten ist der Unic Partner Vermögensverwaltung AG (nachfolgend «Unic Partner») ein wichtiges Anliegen. Wir bearbeiten Personendaten sorgfältig, vertraulich und im Einklang mit den anwendbaren datenschutzrechtlichen Bestimmungen, insbesondere dem schweizerischen Datenschutzgesetz (DSG).

Mit dieser Datenschutzerklärung informieren wir Sie darüber, welche Personendaten wir bearbeiten, zu welchen Zwecken dies erfolgt, an wen Daten weitergegeben werden können und welche Rechte Ihnen im Zusammenhang mit Ihren Personendaten zustehen.

2. Verantwortliche Stelle

Verantwortlich für die Bearbeitung Ihrer Personendaten ist:

Unic Partner Vermögensverwaltung AG
Rämistrasse 8, 8001 Zürich
Telefon: +41 44 512 28 90
E-Mail: kontakt@unic-vv.ch
www.unic-vv.ch

Bei Fragen zum Datenschutz oder zur Ausübung Ihrer Datenschutzrechte können Sie sich jederzeit an uns wenden.

3. Welche Personendaten bearbeiten wir?

Wir bearbeiten Personendaten, die wir im Rahmen der Anbahnung und Durchführung einer Geschäftsbeziehung, aufgrund gesetzlicher Verpflichtungen oder durch Ihre Nutzung unserer Website erhalten.

Je nach Situation können insbesondere folgende Daten bearbeitet werden:

• Name, Adresse und Kontaktdaten
• Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit und Zivilstand
• Identifikations- und Legitimationsdaten (z. B. Ausweiskopie)
• Angaben zu wirtschaftlich Berechtigten und Bevollmächtigten
• Konto- und Depotinformationen
• Angaben zu Ihrer finanziellen Situation, Ihren Anlagezielen sowie Ihrer Risikofähigkeit und Risikobereitschaft
• Informationen über Ihre Kenntnisse und Erfahrungen mit Finanzinstrumenten
• Korrespondenz per Brief, E-Mail oder Telefon
• Vertragsunterlagen und Beratungsdokumentationen
• Technische Daten beim Besuch unserer Website (z. B. IP-Adresse oder Browserinformationen)

Wir bearbeiten grundsätzlich nur diejenigen Personendaten, die für die Erbringung unserer Dienstleistungen oder zur Erfüllung gesetzlicher Pflichten erforderlich sind.

4. Herkunft der Personendaten

Die Personendaten stammen in erster Linie von Ihnen selbst. Soweit erforderlich beziehen wir Informationen auch von Depotbanken, Vermögensverwaltern, Bevollmächtigten, Behörden, Handelsregistern oder anderen öffentlich zugänglichen Quellen.

Wenn Sie uns Personendaten Dritter übermitteln, gehen wir davon aus, dass Sie hierzu berechtigt sind und die betroffenen Personen entsprechend informiert haben.

5. Zu welchen Zwecken bearbeiten wir Personendaten?

Wir bearbeiten Ihre Personendaten insbesondere für folgende Zwecke:

• Aufnahme und Durchführung der Geschäftsbeziehung;
• Erbringung von Vermögensverwaltungsdienstleistungen;
• Erstellung von Anlagevorschlägen und Umsetzung der vereinbarten Anlagestrategie;
• Erfüllung gesetzlicher und regulatorischer Pflichten, insbesondere nach FIDLEG, FINIG sowie dem Geldwäschereigesetz;
• Risiko- und Compliance-Management;
• Kommunikation mit unseren Kundinnen und Kunden;
• Rechnungsstellung und Administration;
• Durchsetzung oder Abwehr rechtlicher Ansprüche;
• Gewährleistung der Sicherheit unserer IT-Systeme;
• Weiterentwicklung unserer Dienstleistungen und unserer Website.

Soweit gesetzlich erforderlich, erfolgt die Bearbeitung gestützt auf Ihre Einwilligung, zur Vertragserfüllung, aufgrund gesetzlicher Verpflichtungen oder aufgrund unserer berechtigten Interessen.

6. Zugriff von Delegationspartner

Ihre Personendaten werden vertraulich behandelt. Im Rahmen ihrer geschäftlichen Tätigkeiten und der obigen Zwecke können von «Unic Partner Vermögensverwaltung AG» eingesetzte Erfüllungsgehilfen (z. Bsp. Verarbeitungs- und IT-Dienstleister) oder Dritte, welche die Daten im Auftrag des Kunden verwenden (z. Bsp. Depotbanken) Zugriff zu personenbezogenen Daten erhalten. Die Firma trifft angemessene technische und organisatorische Sicherheitsvorkehrungen zum Schutz Ihrer Daten vor unberechtigtem Zugriff und Missbrauch. Mit der Ausnahme von den Aufsichtsorganen (FINMA, Aufsichtsbehörde, Revisionsstelle) werden besonders schützenswerte Personendaten (z.B. Angaben über persönliche Verhältnisse und die Herkunft der Vermögenswerte) nicht durch Dienstleister verarbeitet.

7. Bearbeitung im Ausland

Grundsätzlich werden Ihre Personendaten in der Schweiz bearbeitet und gespeichert.

Sollte im Einzelfall eine Datenbearbeitung im Ausland erforderlich sein (beispielsweise durch IT-Dienstleister), stellen wir sicher, dass ein angemessenes Datenschutzniveau besteht oder geeignete vertragliche Garantien vereinbart werden.

8. Aufbewahrung der Daten

Wir bearbeiten und speichern Personendaten so lange, wie dies für die Erfüllung unserer vertraglichen und gesetzlichen Pflichten erforderlich ist.

Darüber hinaus können gesetzliche Aufbewahrungspflichten oder berechtigte Interessen, beispielsweise zur Geltendmachung oder Abwehr von Rechtsansprüchen, eine längere Speicherung erforderlich machen.

Nach Ablauf der entsprechenden Fristen werden die Daten gelöscht oder anonymisiert, soweit keine gesetzliche Aufbewahrungspflicht besteht.

9. Datensicherheit

Wir treffen angemessene technische und organisatorische Massnahmen, um Ihre Personendaten vor Verlust, unbefugtem Zugriff, Missbrauch oder Veränderung zu schützen.

Hierzu gehören insbesondere Zugriffsbeschränkungen, Verschlüsselung, Datensicherungen sowie laufende Sicherheits- und Berechtigungskonzepte.

Trotz aller Sicherheitsmassnahmen kann ein vollständiger Schutz bei der elektronischen Datenübertragung nicht garantiert werden.

10. Ihre Rechte

Im Rahmen der anwendbaren Datenschutzgesetzgebung stehen Ihnen insbesondere folgende Rechte zu:

• Auskunft über die bearbeiteten Personendaten;
• Berichtigung unrichtiger Daten;
• Löschung oder Einschränkung der Bearbeitung, soweit keine gesetzlichen Aufbewahrungspflichten entgegenstehen;
• Widerspruch gegen bestimmte Datenbearbeitungen;
• Herausgabe oder Übertragung Ihrer Personendaten im gesetzlich vorgesehenen Umfang;
• Widerruf einer erteilten Einwilligung mit Wirkung für die Zukunft.

Zur Ausübung Ihrer Rechte können Sie sich jederzeit an die unter Ziffer 2 aufgeführten Kontaktangaben wenden.

Darüber hinaus haben Sie das Recht, sich beim Eidgenössischen Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragten (EDÖB) zu beschweren.

11. Nutzung unserer Website

Beim Besuch unserer Website werden aus technischen Gründen bestimmte Informationen automatisch erhoben. Dazu gehören insbesondere die IP-Adresse, Datum und Uhrzeit des Zugriffs, Browsertyp, Betriebssystem sowie die aufgerufenen Seiten.

Diese Daten dienen ausschliesslich der Gewährleistung eines sicheren und störungsfreien Betriebs unserer Website sowie deren technischen Optimierung.

12. Cookies

Unsere Website verwendet Cookies und ähnliche Technologien. Cookies sind kleine Dateien, die beim Besuch der Website auf Ihrem Gerät gespeichert werden. Wir setzen sie ein, um die Website funktionsfähig zu halten und – nach Ihrer Einwilligung – die Nutzung auszuwerten.

Wir unterscheiden folgende Kategorien: Funktionale bzw. technische Cookies sind für den Betrieb der Website erforderlich und werden ohne Einwilligung gesetzt. Statistik- bzw. Analyse-Cookies ermöglichen die Auswertung der Website-Nutzung und werden nur nach Ihrer Einwilligung gesetzt. Marketing-Cookies werden derzeit nicht eingesetzt.

Beim ersten Besuch zeigen wir Ihnen ein Cookie-Banner, über das Sie Ihre Einwilligung zu den gewählten Kategorien erteilen. Sie können Ihre Einwilligung jederzeit mit Wirkung für die Zukunft widerrufen oder anpassen, indem Sie die Cookie-Einstellungen auf unserer Website erneut aufrufen. Zusätzlich können Sie Cookies über Ihren Browser einschränken oder löschen; einzelne Funktionen der Website können dann eingeschränkt sein.

13. Web-Analyse und externe Dienste von Google

Google Analytics

Soweit Sie eingewilligt haben, setzen wir auf unserer Website Google Analytics 4 ein, einen Webanalysedienst der Google Ireland Limited, Gordon House, Barrow Street, Dublin 4, Irland (nachfolgend «Google»). Google Analytics verwendet Cookies und ähnliche Technologien, die eine Analyse der Nutzung unserer Website ermöglichen. Die dabei erhobenen Informationen (insbesondere gekürzte IP-Adresse, Geräte- und Browserinformationen sowie Angaben zum Nutzungsverhalten) können an Server von Google, auch in den USA, übermittelt und dort gespeichert werden.

Die Bearbeitung erfolgt ausschliesslich auf Grundlage Ihrer Einwilligung, die Sie über unser Cookie-Einwilligungstool («Cookie-Banner») erteilen. Sie können Ihre Einwilligung jederzeit mit Wirkung für die Zukunft widerrufen oder anpassen, indem Sie die Cookie-Einstellungen auf unserer Website erneut aufrufen. Ohne Ihre Einwilligung werden keine Analyse-Cookies gesetzt.

Google Fonts

Zur einheitlichen Darstellung von Schriftarten kann unsere Website «Google Fonts» einsetzen, einen Dienst von Google. Dabei wird beim Laden einer Seite eine Verbindung zu Servern von Google hergestellt, wobei Ihre IP-Adresse an Google übermittelt werden kann. Dies erfolgt nur nach Ihrer über den Cookie-Banner erteilten Einwilligung.

Weitere Informationen zur Datenbearbeitung durch Google finden Sie in der Datenschutzerklärung von Google unter policies.google.com/privacy.

14. Änderungen dieser Datenschutzerklärung

Wir behalten uns vor, diese Datenschutzerklärung jederzeit anzupassen, insbesondere wenn gesetzliche Vorgaben geändert oder unsere Dienstleistungen weiterentwickelt werden. Es gilt jeweils die auf unserer Website veröffentlichte aktuelle Fassung.